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档案服务社会化研究

从世界各国范围来看,社会总是伴随着民主程度的提高和科技的进步而发展的。在大多数发达国家,档案服务社会化已经有了相当程度的发展。但在我国,档案服务社会化进程仍相对滞后。一方面,档案服务主体比较单一,主要以档案馆作为面向社会提供档案服务的机构,档案室等内部保管机构、市场和社会力量还没有积极参与到档案服务社会化中来。另一方面,档案服务范围较窄,主要限于党政机关、企事业单位。面对日益增长的社会需求,档案机构在所能发挥的作用与应能发挥的作用之间仍然存在较大差距。虽然借助信息技术,档案服务方式和服务手段已经有了一定的改善,服务... 从世界各国范围来看,社会总是伴随着民主程度的提高和科技的进步而发展的。在大多数发达国家,档案服务社会化已经有了相当程度的发展。但在我国,档案服务社会化进程仍相对滞后。一方面,档案服务主体比较单一,主要以档案馆作为面向社会提供档案服务的机构,档案室等内部保管机构、市场和社会力量还没有积极参与到档案服务社会化中来。另一方面,档案服务范围较窄,主要限于党政机关、企事业单位。面对日益增长的社会需求,档案机构在所能发挥的作用与应能发挥的作用之间仍然存在较大差距。虽然借助信息技术,档案服务方式和服务手段已经有了一定的改善,服务范围也有所拓展,但是当前的档案服务还没有真正实现服务全社会的终极目标。进入新世纪以来,档案组织面临着转变职能、改进不合理服务等诸多挑战。客观地说,随着社会主义市场经济的逐步完善,市场化吸引了越来越多的企业和非营利组织参与到档案服务的竞争中来,在“赢服务者赢天下”的市场竞争面前,档案部门必须树立“贴近用户、服务第一”的基本理念,以“档案服务社会化”为基本路径,努力提供优质的档案服务。只有这样,档案部门才能脱下神秘的外衣,摆脱传统管理模式的束缚,在档案服务社会化的春天里获得勃勃生机。
   本文主要从以下五个方面对档案服务社会化问题进行研究:
   一、我国档案服务的历史形态梳理
   在笔者看来,我国档案服务的历史形态经历了“非社会化”形态、“半社会化”形态、“准社会化”形态以及“社会化”形态(萌芽)四个阶段。这四个阶段前后相继,并没有泾渭分明的分界线。本文主要根据其服务对象和服务主体的不同,对这四个阶段阐述、比较与剖析。
   在结绳、刻契的“助记忆时代”1,原始记事作为档案的起源形态,它还不能称之为真正意义上的档案。直至原始社会瓦解,进入阶级社会(尽管当时还没有“档案”这一正式称谓),才有了档案产生的社会需要。尽管早期阶级社会在早期阶级社会中,组织农业生产是国家的首要基本职能,与此相联系,国家必须掌握与农业生产相关的天文、历象等知识,并且需要管理大规模的水利工程等,这都促成了档案的产生。然而,从奴隶社会到漫长的封建社会,统治者牢牢掌握档案并将其作为统治国家的强有力工具,形成了“档案主要服务于统治者”这样一种档案服务形态。其间虽有春秋战国时期档案流散民间,打破了档案长期被帝王垄断的局面,但这一瞬间在人类历史的长河中犹如流星般短暂。自秦始皇统一中国开始,档案作为封建专制统治的重要工具,其主要服务于统治者这一局面从没有被改变。这是档案服务最封闭的时期,本文称之为“非社会化”形态阶段。
   档案服务“半社会化”形态阶段始于鸦片战争之后,当时中国进入半殖民半封建社会,清王朝和北洋政府已在很大程度上失去了对档案的控制能力,在一些文人的极力倡导下,出现了政府向社会开放档案的现象和趋势。尽管当时的档案服务状态多属被动,但与古代社会相比,近代社会的档案服务实际上开启了向民众开放档案的新纪元。
   1949年新中国成立后,随着中国档案事业逐步迈向现代发展时期,档案服务也开始进入“准社会化”形态阶段。不过,档案工作不久就遭到了文化大革命的巨大破坏。其间,档案和档案部门被人们视为“禁区”,即使有人利用档案,也大多出于政治斗争的需要。改革开放以后,档案工作重获新生。随后,档案服务由半封闭进入了开放期,这种转变使更多的公众享有了利用档案的权利,以各级档案馆为主导开展的档案服务逐步面向社会公众敞开了大门。这个阶段主要以传统档案服务为主,档案部门主动服务社会的意识不强,尚未形成与社会良性互动的局面。
   档案服务“社会化”形态萌芽于20世纪末。随着社会主义市场经济的完善与发展,各种新生力量蠢蠢欲动,市场机制逐渐被引入档案服务领域。特别是进入21世纪以来,我国传统的档案服务工作面临着巨大的挑战。随着社会公众档案意识的觉醒,档案馆作为面向社会的独立文化事业机构,缺少生机和活力,其提供的传统档案服务已经难以满足日益增长的社会需求。同时,机关、企事业单位档案室主要囿于自己的“一亩三分地”,有意无意地忽略了为社会提供档案服务的责任。与此相联系,档案行政管理部门积极推进职能转变,逐步让渡微观管理职能,这为多种市场主体与创新力量的“自由发挥”1提供了空间。在此背景下,企业和非营利组织作为新型档案服务主体获得了新的发展机遇,在为社会提供档案服务方面开始发挥积极作用。
   毋庸置疑,档案服务社会化趋势正在逐步彰显。这种趋势随处可见:各级档案馆通过改善馆藏结构、拓展服务范围与方式(如作为政府信息公开场所与现行文件中心)以及淡化官方色彩,开始拉近与社会公众的距离;机关和企事业单位档案室也在逐步努力摆脱“仅仅作为内部档案保管机构”的传统定位,实行有限开放;企业和非营利组织积极参与档案服务,开拓了档案事业发展的新领域。
   二、档案服务社会化的内在逻辑
   正如任何事物的产生都有其必然性和必要性一样,档案服务社会化也不是人们主观臆断的结果,而是有着一定的逻辑必然性和必要性。从实践逻辑来看:首先,档案服务社会化是实现档案工作根本宗旨的必然要求;其次,档案服务社会化是改革传统档案管理体制的重要探索;再次,档案服务社会化是拓展档案事业发展空间的有益尝试;最后,档案服务社会化是提高档案职业认同度的有效途径。从理论逻辑来看:首先,档案服务社会化契合了现代档案管理的“社会视角”的理念;其次,档案服务社会化是对公民民主权利的有效回应;再次,档案服务社会化是对档案文化社会性的本性回归;最后,档案服务社会化体现了市场竞争机制的高效和最优。
   三、档案服务社会化的生存环境
   档案服务社会化为作为当前档案服务发展的趋势和方向,面临着不可回避的现实困境:档案界的社会意识与社会的档案意识存在反差与不足;档案开放与保密难以权衡利弊;档案“服务政府”与“服务公众”目标存在一定的冲突;档案行政管理部门存在“全能型”与“有限型”的矛盾等。
   尽管档案服务社会化的道路并不是一帆风顺的,甚至有些艰辛,但档案服务社会化的趋势是无法阻挡的。从外生条件的三个方面来看:首先,社会档案信息的诉求是档案服务社会化的牵引力;其次,档案中介机构(企业和非营利组织)为档案服务社会化提供了载体;最后,信息技术的发展和应用为档案服务社会化提供了工具支持。从内生条件的三个方面来看:首先,档案馆(室)藏结构优化的客观需要是档案服务社会化的驱动力;其次,较完备的档案事业体系为档案服务社会化奠定了基础;最后,一定规模的档案职业队伍为档案服务社会化提供了人力支持。
   四、发达国家档案服务社会化的理论与实践
   与发达国家相比,我国档案服务社会化进程相对滞后。因此,学习发达国家档案服务社会化的有益经验,是推进我国档案服务社会化发展的有效途径。本文总结了以美国、英国和日本为代表的发达国家档案服务社会化的理论基础和实践经验,并获得了三个方面的有益启示:一是以丰富优化的馆(室)藏档案为基础,加大档案开放力度,保障全社会公众和成员享有档案服务的现实可能性;二是以全社会公众和成员为档案服务对象,全方位地提供人性化的档案服务;三是以竞争意识和市场意识为导向,档案服务主体呈现多元化。
   五、我国档案服务社会化的基本原则、实现路径和运行机制
   如何实现我国档案服务社会化,是本文研究的最终目标。本章重点分析和阐述了我国档案服务社会化的基本原则和实现路径,并尝试性地探索档案服务社会化的运行机制。
   笔者认为,在推动我国档案服务社会化的发展过程中,我们需要在遵循五项基本原则(即全民服务原则、最大化开放原则、竞争与合作原则、效益原则和渐进性原则)的基础上,分别通过转变档案行政管理机构职能、拓展档案馆面向社会的档案服务、实现档案室对社会的有限开放、培育档案中介机构(企业和非营利档案组织)参与档案服务四项举措,逐步实现档案服务的社会化。与此相关联,本文尝试性的探讨了档案服务社会化的运行机制,即逐步实现传统档案部门的业务外包、探索建立档案服务的有偿机制以及加强档案服务的监管机制建设。
   总之,档案服务社会化是一种以丰富优化的馆(室)藏档案为基础、以社会需求为导向、以全社会公众和社会成员为服务对象,以档案部门为主导和以市场和社会力量的共同参与为格局的档案服务形态,它是档案服务发展的必然趋势和要求。从我国档案服务实践来看,档案服务社会化无疑给档案服务机制的创新特别是我国档案事业的发展带来了新的曙光。但是,档案服务社会化仍处在探索阶段,没有太多现实经验可供借鉴。在此背景下,我们既要有“敢于第一次吃螃蟹的勇气”,大胆尝试,又要抱着审慎的态度,循序渐进,采取“摸着石头过河”的方法,以摆脱和超越目前的制约因素和障碍,为我国档案事业注入新的生机与活力。
   欧洲十九世纪杰出的批判现实主义大师狄更斯的一段话或许能带给我们一些启示,让我们更深刻地理解这个时代赋予中国档案学理论与实践发展的种种变化——“那是信仰的新纪元,也是怀疑的新纪元;那是光明的季节,也是黑暗的季节;那是希望的春天,也是绝望的冬天,我们将拥有一切,我们也一无所有……简言之,那个时代跟现代非常相似……无论说那一个时代好也罢,坏也罢,只有用最高比较级,才能接受。”

目录概览

档案服务社会化研究 目次

封面

文摘

英文文摘

表目录

图目录

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导论

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0.1 研究背景与意义

0.1.1 研究背景

0.1.2 研究意义

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0.2 研究基础与空间

0.2.1 国内研究现状及述评

0.2.2 国外研究现状及述评

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0.3 研究思路及基本问题界定

0.3.1 逻辑结构和研究思路

0.3.2 基本问题界定

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0.4 研究方法与研究创新

0.4.1 研究方法

0.4.2 研究创新及不足

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第1章 我国档案服务的历史形态梳理

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1.1 档案服务的“非社会化形态”

1.1.1 原始社会--“非社会化形态”的酝酿时期

1.1.2 奴隶社会--“非社会化形态”的初步发展时期

1.1.3 封建社会--“非社会化形态”的蓬勃发展及变奏时期

1.1.4 档案服务的“非社会化形态”小结

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1.2 档案服务的“半社会化形态”

1.2.1 晚清时期

1.2.2 辛亥革命时期

1.2.3 北洋政府时期

1.2.4 国民政府时期

1.2.5 档案服务的“半社会化形态”小结

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1.3 档案服务的“准社会化形态”

1.3.1 新中国建立后-20世纪60年代中期

1.3.2 20世纪60年代末期--80年代

1.3.3 20世纪90年代

1.3.4 档案服务的“准社会化形态”小结

1.4 档案服务的“社会化形态”萌芽

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第2章 档案服务社会化的内在逻辑

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2.1 档案服务社会化的实践逻辑

2.1.1 档案服务社会化是实现档案工作根本宗旨的必然要求

2.1.2 档案服务社会化是改革我国档案管理体制的重要探索

2.1.3 档案服务社会化是拓展档案事业发展空间的有益尝试

2.1.4 档案服务社会化是提高档案职业社会认同度的有效途径

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2.2 档案服务社会化的理论逻辑

2.2.1 档案服务社会化契合了现代档案管理的“社会视角”理念

2.2.2 档案服务社会化是对公民享有档案利用服务权利的有效回应

2.2.3 档案服务社会化是对档案文化社会性的本性回归

2.2.4 档案服务社会化体现了档案服务市场化、竞争化的高效

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第3章 档案服务社会化的生存环境

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3.1 档案服务社会化的现实困境及成因分析

3.1.1 档案界的社会意识与社会的档案意识的较量

3.1.2 档案开放与保密的权衡

3.1.3 “服务政府"与“服务公众”目标的冲突

3.1.4 档案行政管理部门“全能型”与“有限型”的矛盾

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3.2 档案服务社会化的内外部条件

3.2.1 档案服务社会化的外生条件

3.2.2 档案服务社会化的内生条件

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第4章 发达国家档案服务社会化理论与实践

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4.1 发达国家档案服务社会化的理论基础

4.1.1 公共物品理论

4.1.2 政府公共信息服务理论

4.1.3 新公共管理理论.

4.1.4 公民社会理论

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4.2 发达国家档案服务社会化的具体实践

4.2.1 美国档案服务社会化

4.2.2 英国档案服务社会化

4.2.3 日本档案服务社会化

4.3 发达国家档案服务社会化的启示

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第5章 我国档案服务社会化的基本原则、实现路径和运行机制

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5.1 档案服务社会化的基本原则

5.1.1 全民服务原则

5.1.2 最大化开放原则

5.1.3 竞争与合作原则

5.1.4 效益原则

5.1.5 渐进性原则

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5.2 档案服务社会化的实现路径

5.2.1 转变档案行政管理机构的职能

5.2.2 拓展档案馆面向社会的档案服务

5.2.3 实现档案室对社会的有限开放

5.2.4 培育档案中介机构(企业和非营利组织)参与档案服务

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5.3 档案服务社会化的运行机制

5.3.1 逐步实现传统档案部门的业务外包

5.3.2 探索建立档案服务的有偿机制

5.3.3 加强档案服务的监管机制建设

结束语

附录 《中介服务收费管理办法》

参考文献

致谢

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